【导语】上海首例机器人炒股软件非法荐股及侵犯著作权案终审宣判(pàn)近(jìn)日(rì)，上(shàng)海(hǎi)市(shì)第(dì)二中级人民法院对一起涉及“机器人炒股量化交易软件”的非法荐股及侵犯著作权案作出终审裁定。该案中，钟某等人通过S公司运营的量化交易软件，非法提供个股买卖建议和具体股票推荐，并擅自接入券商交易系统，从中牟取巨额利益。经司法机关查明，钟某因犯非法经营罪和侵犯著作权罪，被判处有期徒刑七年九个月，并处罚金人民币五百万元。同时，为S公司提供非法程序的外挂“黑客”韩某也被判刑。此案的终审宣判标志着上海在打击金融软件非法行为方面取得了重要成果。
上海首例利用“机器人炒股量化交易软件”实施非法荐股及侵犯著作权案终审落槌。
近日，记者从上海市静安区人民检察院（以下简称静安区检察院）获悉，5月19日，上海市第二中级人民法院对由静安区检察院支持公诉的钟某涉嫌非法经营罪、侵犯著作权罪一案作出终审裁定：驳(bó)回(huí)上(shàng)诉(su)，维(wéi)持(chí)原(yuán)判(pàn)。
2011年(nián)7月(yuè)，钟(zhōng)某(mǒu)和(hé)宋(sòng)某(mǒu)等(děng)人(rén)（另(lìng)案(àn)处(chù)理(lǐ)）创(chuàng)立(lì)S公(gōng)司(sī)，钟(zhōng)某(mǒu)担(dān)任(rèn)CEO及(jí)实(shí)控(kòng)人(rén)。S公(gōng)司(sī)主要(yào)从(cóng)事(shì)互(hù)联(lián)网(wǎng)软(ruǎn)件(jiàn)产(chǎn)品(pǐn)的(de)开(kāi)发(fā)和(hé)服(fú)务(wu)，制(zhì)作(zuò)发(fā)布(bù)了(le)一(yī)款(kuǎn)股(gǔ)票(piào)量(liàng)化(huà)SAAS软(ruǎn)件(jiàn)。
开(kāi)发(fā)之(zhī)初(chū)，S公(gōng)司(sī)因(yīn)缺(quē)乏(fá)相(xiāng)应(yīng)的(de)证(zhèng)券(quàn)资(zī)质(zhì)，且(qiě)和(hé)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)没(méi)有(yǒu)建(jiàn)立(lì)合(hé)作(zuò)，客(kè)户(hù)仅(jǐn)可(kě)以(yǐ)使(shǐ)用(yòng)APP进(jìn)行(xíng)股(gǔ)票(piào)数(shù)据(jù)分(fēn)析(xī)和(hé)模(mó)拟(nǐ)盘(pán)操(cāo)作，用户较少。
为摆脱经营“困境”，S公司通过网络找到“黑客”韩某，购买了一款由他自主编写的程序。通过该程序可以突破某证券交易系统安全保护措施，调用其交易通道，帮助量化交易软件接入相关券商设施，在APP就能实现证券账户的量化交易。此后，韩某持续提供程序更新服务以帮助应对系统升级。
非法接口创建后，该团伙对APP的DIY炒股机器人等增值服务功能进行了优化。DIY炒股机器人是该公司独创的交易模式，客户购买28800元的VIP服务后，便可在软件系统中结合公司提供的数据、模型和参数，确定自己的购买“赛道”和资金分配方案。当预设条件被触发，软件会快速帮助客户买卖对应股票。
2023年4月，为证券公司提供网上交易软件服务的企业报案。2023年7月，钟某、韩某等人被公安机关抓获。
司法机关查明，2017年7月至案发，S公司通过运营线上平台，向客户推销“DIY炒股机器人”“区间套利”等股票交易(yì)产(chǎn)品(pǐn)，并(bìng)非(fēi)法(fǎ)提(tí)供(gōng)个(gè)股(gǔ)买(mǎi)卖(mài)时(shí)机(jī)和(hé)具(jù)体(tǐ)股票推荐等证券咨询服务，并从中牟利，非法经营数额共计人民币3000余万元。从2019年7月开始，该公司还向适用量化交易软件直接进行交易的客户收取接口（即非法接入券商的通道）费用，共计300余万元。
经静安区检察院提起公诉，2024年10月31日，静安区法院作出一审判决，钟某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币二百万元；犯侵犯著作权罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币三百万元，决定执行有期徒刑七年九个月，并处罚金人民币五百万元。2025年5月19日，上海市第二(èr)中(zhōng)级(jí)人(rén)民(mín)法院作出前述终审裁定。
此外，开发外挂程序的“黑客”韩某借此获利共计人民币74.5万元。经静安区检察院提起公诉，2024年10月30日，静安区法院判决：韩某犯提供侵入计算机信息系统程序罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三十万元。
同时，静安区检察院向涉案公司的上海分公司公开宣告送达检察建议，从加强核心技术保护、加强安全风险排查、深化技术革新三个方面督促该公司进行整改和完善。
